富邦證等三家大型承銷商因主辦上市案違反相關規定，證交所於11月分別處記富邦證缺點三點，元大證及群益金鼎證則分別被記缺點一點。
富邦證主辦虹冠電子、中化合成及健策精密等三家上市申請案，因違反證交所「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」相關規定，證交所在11月將富邦處記缺點三點；累計最近一年富邦證被處記缺點三點。
群益金鼎證券主辦定穎電子、元大證券主辦台耀化學上市申請案，也因違反上述處理辦法，在11月被證交所分別處記缺點一點；最近一年群益金鼎累計處記缺點四點，元大證則累計被處記缺點一點。
<摘錄經濟>
富邦證主辦虹冠電子、中化合成及健策精密等三家上市申請案，因違反證交所「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」相關規定，證交所在11月將富邦處記缺點三點；累計最近一年富邦證被處記缺點三點。
群益金鼎證券主辦定穎電子、元大證券主辦台耀化學上市申請案，也因違反上述處理辦法，在11月被證交所分別處記缺點一點；最近一年群益金鼎累計處記缺點四點，元大證則累計被處記缺點一點。
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